Що таке комплаєнс?

Це поняття охоплює відповідність будь-яким внутрішнім або зовнішнім вимогам або нормам.

Такий термін як «комплаєнс» бере свій початок із США.

Саме завдяки комплаєнсу американські компанії підтверджують, що їх діяльність цілком прозора та відповідає вимогам Закону. В сьогоденних економічних умовах, комлаєнс потрібен компаніям як закордоном, так і в Україні. Оскільки доброчесність бізнесу стає невідмінною складовою ділової культури нашої країни.

Перевірка контрагентів, оцінка ризиків, запобігання конфліктам інтересів та корупційним правопорушенням - є необхідною складовою ведення бізнесу і це все можливо зробити за допомогою комплаєнсу.

В чому ж полягає комплаєнс?

•проведення консультацій про прийняті закони, правила, а також інформування про останні зміни в цій сфері;

•виявлення, оцінка та аналіз ризиків;

•контроль, перевірка, тощо.

До сфери комплаєнса відносяться також специфічні області, такі як:

•протидія легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом;

•протидія фінансуванню тероризму;

•розробка документів і процедур, що забезпечують діяльності компанії відповідно до чинного законодавства;

•захист інформаційних потоків, протидія шахрайству, встановлення етичних норм поведінки співробітників, тощо;

•оцінка корупційних ризиків;

•розробка, складання пропозицій та програм, які направлені на запобігання та протидію корупції.

Крім того, для побудови ефективної системи доброчесності компанії необхідно впроваджувати систему навчання та заохочення працівників (матеріальне та нематеріальне заохочення), систему заходів контролю за дотриманням вимог законодавства, організовувати заходи, направлені на роз'яснення та консультування працівників компанії, проводити внутрішні аудити, тощо. 

Звісно, що запровадження комплаєнс системи потребує значних зусиль, фінансових витрат та часу. Але, це сприяє захисту та розвитку бізнесу.

Компетентний юрист допоможе проаналізувати невідповідність законодавству та оцінити всі ризики, розробити та встановити засоби контролю, які підтверджують, що організація виконує свої внутрішні та зовнішні вимоги на постійній і регулярній основі.