И снова о "закручивании гаек" проф. участникам фондового рынка
В очередной раз наш любимый Регулятор дает возможность порассуждать об усилении ответственности профессиональных участников фондового рынка.
В очереднойраз наш любимый Регулятор дает возможность порассуждать об усиленииответственности профессиональных участников фондового рынка.
На официальномвеб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР)опубликован доработанный законопроект«О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительноповышения ответственности участников фондового рынка».
Эта тема ужеподнималась мной в ноябре прошлого года.
Однако сприскорбием стоит отметить, что Регулятор по прежнему не хочет «внять голосуразума».
Итак, всоответствии с доработанным документом предлагается установить повышенныесанкций за нарушения на фондовом рынке, совершенные физическими лицами, а такжерасширить перечень составов правонарушений.
Для примера,за операции с ценными бумагами без участия соответствующего профессиональногоучастника фондового рынка физическому лицу грозит штраф от 8,5 тыс. грн. до 17тыс. грн.
В случаепроведения операций в учетной системе с ценными бумагами, оборот по которымостановлен или относительно которых было принято решение НКЦБФР об остановкевнесения изменений в систему реестра (систему депозитарного учета ценных бумаг),на должностное лицо проф. участника планируется налагать штраф в размере от 3,4тыс. грн. до 8,5 тыс. грн.
Аналогичныйсостав правонарушения предусмотрен и для юридических лиц.
ОднакоКомиссия такими инициативами ставит регистраторов и хранителей в условия, когдаправомерного варианта поведения у них не остается, ведь изменения в учетнуюсистему могут вноситься и решением суда, которое, как известно, не исполнятьнельзя.
Далее следуетотметить, что НКЦБФР так и не отказалась от своих идей наказывать не толькодолжностных лиц проф. Участника, но и его участников (акционеров) за нарушениепроцедуры прекращения профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Другими словами нормы действующегозаконодательства (Гражданского кодекса Украины, Хозяйственного кодекса Украины,Закона Украины «Об акционерных обществах», Закона Украины «О хозяйственныхобществах») о том, что акционер (участник) АО или ООО несет ответственность задеятельность общества только в пределах своих вкладов, для отношений нафондовом рынке не указ.
Более того,если вдаваться в более глубокие теории хозяйственных обществ (если только речь неидет о полных или коммандитных обществах, которых на рынке, по моим данным нет),можно прийти к выводу, что вины собственников в нарушении процедур ликвидациинет вообще. Ведь в их компетенцию не входит проводить и контролировать действия,направленные не прекращение деятельности юридического лица, и они на этипроцессы влиять в принципе не должны. Также собственники АО и ООО никогда невыступают от имени общества.
То есть теперьмы приходим уже к наказанию без вины. Интересно, а что же будет дальше?!
Однакопродолжим дальше.
Комиссия планируетосуществлять мероприятия превентивного характера, под которыми в Законопроекте понимаетсяобязательное к исполнению обращение НКЦБФР (в форме распоряжений) к участникамфондового рынка относительно воздержания их от действий или бездеятельности,которые могут привести к нарушению законодательства на рынке ценных бумаг или проакционерные общества, а также к нарушению прав инвесторов.
Возможно, этои не плохо с точки зрения обеспечения стабильности работы финансовой системы, ноотечественные реалии заставляют задуматься, что это узакониваемый механизмнеконтролируемого вмешательства в хозяйственную деятельность любого не угодногоучастника фондового рынка.
Если идтидалее по порядку то в Законопроекте предусмотрено полномочие Комиссии проверятьне только лицензиатов, а и субъектов, чьи лицензии закончились или былианнулированы на протяжении пяти лет после таких событий.
Этот принциптак же, наверное, соответствует нормальным и адекватным принципамгосударственной политики. Однако снова вызывает много, как мне кажется,обоснованных опасений.
ТакжеЗаконопроект предусматривает существенное повышение штрафов за нарушениясовершенные юридическими лицами.
Для примерабольшинство штрафов будет колебаться в пределах от 85 тыс. грн. до 170 тис.грн. за первое нарушение, а в случаи совершения повторного в течении года – штрафыбудут удваиваться.
В завершениеэтой записи хочется пожелать всем проф. участникам, у которых есть желаниепрекратить свою профессиональную деятельность – делайте это как можно быстрее,пока не поменялись правила игры!!!, а то потом аннулирование лицензии не спасетВас от контроля «всевидящего ока» НКЦБФР.
P.S. Для справки. ПАРД в минувшем году подавала замечания и предложения к этому документу, в том числе и относительно необходимости дополнительного анализа размеров штрафов, и о недопустимости привлечения к ответственности акционеров (участников) проф. участников и т.д., однако они все учтены не были и мотивации такого их непринятия в ПАРД не поступало. В июне текущего года ПАРД предоставила в Комиссию очередные предложения – подождём реакцию.
- "Візуальний огляд" водія на стан наркотичного сп’яніння: аспект законності Євген Морозов 20:08
- Благодійна діяльність в Україні під час дії воєнного стану Оксана Соколовська 16:10
- Юридична практика у спорах з банками: реальний приклад Павло Васильєв 12:18
- Нові правила експортного контролю: виклики та можливості для українського бізнесу Ростислав Никітенко 12:12
- Від entry-level до CEO: розбираємо головні бар'єри для жінок у корпоративному світі Юлія Маліч 12:10
- Про Молдову, вибори і російський слід Галина Янченко 09:58
- Судовий збір при заявлені цивільного позову у кримінальному провадженні Євген Морозов вчора о 20:02
- Скасування Господарського кодексу: ризики для бізнесу та економіки Володимир Бабенко вчора о 17:11
- Розпочато роботу над вебплатформою судових рішень War Crime Леонід Сапельніков вчора о 14:41
- Маємо забезпечити армію якісним майном Дана Ярова вчора о 14:21
- Нові зміни до Кримінального кодексу України: що потрібно знати Оксана Соколовська вчора о 13:27
- Судова практика: відміна виконавчого напису приватного нотаріуса Павло Васильєв вчора о 12:31
- Сектори польської економіки, в які інвестує український бізнес Сильвія Красонь-Копаніаж вчора о 12:10
- Санкції та їх оскарження в ЄС: що варто знати українському бізнесу та адвокатам Ростислав Никітенко вчора о 12:08
- Відвід судді: закон, практика та поради Владислав Штика 03.11.2024 23:06
-
Освітні втрати набирають обертів: чому школярі масово виїжджають і не планують повертатися
Думка 25864
-
Укрнафта пробурила найглибшу свердловину за останні вісім років. Дає нафту та газ
Бізнес 11301
-
Найбільший завод з виробництва свинцю в Україні визнали банкрутом
Бізнес 11181
-
Німеччина отримала першу компенсацію за недопостачений Газпромом газ
Бізнес 5792
-
Хазяїн Грузії, Потопельники зі США, Українські скамери оббирають росіян. Найкращі історії світу
5048