Гра у хованки: надавати чи не надавати документи на вимогу правоохоронців
У цьому матеріалі про підстави для таких запитів, поради про те, надавати документи чи відмовити, а також про ризики будь-якого з ваших рішень.
Ваше підприємство отримало запит про надання відомостей, документів, актів, що стосуються господарських операцій від поліції, прокуратури, СБУ або ще якогось з правоохоронних органів?
У цьому матеріалі про підстави для таких запитів, поради про те, надавати документи чи відмовити, а також про ризики будь-якого з ваших рішень.
Підстави для запиту
Правовою підставою для запиту з боку правоохоронці є ст. 93 КПК. В статті вказується, що сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок.
На практиці можна зустріти в самому запиті посилання на роз’яснення Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 05.04.2013 року.
У цьому роз’ясненні вказується, що сторона кримінального провадження може витребувати та отримати речі або документи за умови їх добровільного надання володільцем без застосування процедури, передбаченої главою 15 КПК України.
Це власне і всі правові аргументи з боку правоохоронців, які вони використовують у своїх запитах.
Перш ніж вирішувати, чи надавати документи, перевірте, чи відповідає оформлення запиту вимогам законодавства.
Вимоги до оформлення запиту
Уважно вивчить запит і з’ясуйте, чи є в ньому такі складові:
• номер кримінального провадження, кваліфікація злочину та дата, коли розпочалось досудове розслідування;
• фабула кримінального провадження та перелік осіб, стосовно яких здійснюється досудове розслідування (на практиці часто не вказуються обставини справи, що ставить під сумнів об’єктивність такого запиту та його законність);
• ПІБ та посада особи, яка запитує інформацію або документи;
• реальні підстави та мета отримання документів або інформації. Наприклад, отримання вказаних документів необхідне для проведення почеркознавчої експертизи, встановлення фінансово-господарських взаємовідносин підприємства з іншими контрагентами, тощо;
• за який період підприємство повинно надати документи (не з 2017 року і по теперішній час, а за конкретний період).
Запит має бути надруковано на бланку відповідного правоохоронного органу та підписано уповноваженою особою – слідчим, прокурором.
Перші кроки при отриманні запиту
При отримані запиту необхідно проаналізувати в Єдиному державному реєстрі судових рішень інформацію, яка міститься по цьому кримінальному провадженню. В більшості випадків це будуть ухвали, за допомогою яких ви зможете більше дізнатися про обставини кримінального провадження.
Коли ви будете аналізувати запит, зверніть увагу на орган, який проводить досудове розслідування, дату внесення відомостей про вчинене кримінальне правопорушення до ЄРДР, фабулу та кваліфікацію.
Після вивчення запиту є два варіанти: надавати документи або відмовити.
Відмовляємо надавати документи
На практиці у надані документів відмовляють шляхом ігнорування запиту слідчого або наданням відповіді, в якій вказують на причини відмови.
При відмові надавати документи враховуйте ризики для вашої компанії.
Зокрема, у своїх запитах правоохоронці вказують, що у разі ненадання документів, будуть застосовані примусові заходи щодо отримання документів.
Ризик тимчасового доступу до речей та документів
Першим таким примусовим заходом є тимчасовий доступ до речей та документів. Після отримання негативної відповіді на свій запит слідчий (прокурор), звертається до слідчого судді із клопотанням про дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів (із правом вилучення оригіналів або надання завірених копій).
В більшості випадків слідчий суддя задовольняє клопотання та виносить ухвалу, в якій надає дозвіл на отримання документів, необхідних слідству. Після чого слідчий з вказаною ухвалою звертається до підприємства та просить надати зазначені в ній документи.
На вимогу ст. 165 КПК підприємство зобов’язане надати документи, які зазначені в ухвалі.
Одним із плюсів тимчасового доступу до речей та документів є можливість отримати ухвалу слідчого судді, в якій прописані деталі про кримінальне провадження, обґрунтування причин звернення до компанії та можна побачити перелік документів, до яких надано доступ.
Іноді представників компанії можуть викликати на судове засідання, під час якого вирішується питання про надання тимчасового доступу. Але на практиці це відбувається рідко а ухвала не завжди містить повну фабулу кримінального провадження.
Тому, коли підприємство отримує ухвалу поштою, в ній можуть бути не зазначені усі обставини справи та не завжди є час для побудови стратегії поведінки та захисту.
Важливо наголосити, що ухвалу про тимчасовий доступ можна оскаржити, але на практиці таке оскарження викликає багато проблем.
Ризик обшуку
Наступним примусовим заходом, який можуть застосувати, – це обшук. Непоодинокими є випадки, коли при отримані відмови на свій запит, слідчі не звертаються з клопотанням про тимчасовий доступ, а відразу йдуть до суду для отримання ухвали на проведення обшуку.
При проведенні обшуку у вас можуть вилучити документ, які прямо не передбачені в ухвалі. Тобто вилучаються всі документи, які на думку слідчого йому необхідні. Також, існують ризики постановлення ухвали без зазначення конкретного та обмеженого переліку документів та речей, які можна вилучити.
Надаємо документи слідчому
Ви можете в добровільному порядку надавати документи, якщо впевнені у законності вашої діяльності та маєте підготовлену стратегію захисту та поведінки. Добровільне надання документів нівелює ризики, пов’язані із примусовим отриманням таких документів, зокрема, отримання документів через тимчасовий доступ або проведення обшуку.
При добровільному наданні документів компанія має можливість самостійно встановити, в якому обсязі надавати документи.
В запиті завжди зазначається протягом якого строку вам необхідно надати документи. Тому у разі, якщо підготовка документів може зайняти багато часу, про це необхідно повідомити слідчого. Відправте йому лист, в якому вкажіть, що вам потрібно більше часу для надання документів.
З огляду на це у кожному конкретному випадку необхідно оцінювати доцільності надання тієї чи іншої відповіді та пов’язані з цим ризики.
Висновки
Якщо ви отримали запит від правоохоронних органів, є лише два варіанти поведінки. Ви можете відмовити у надані документів, або добровільно надати документи, які вказані в запиті.
Раджу не ігнорувати запит слідчого. Ігнорування може призвести до негативних наслідків у вигляді тимчасового доступу або обшуку. Якщо ви все ж таки вирішили відмовити в надані документів, найкращим варіантом буде підготувати вмотивовану відповідь на запит.
Після проведення перевірки запиту на дотримання всіх вимог, ви можете обрати подальшу стратегію поведінки. Рекомендую при отримані запиту в порядку ст. 93 КПК відразу не відмовляти в надані документів. У кожному конкретному випадку потрібно проаналізувати усі переваги та ризики при надані тієї чи іншої відповіді на запит. Після чого необхідно прийняти управлінське рішення та обрати найкращий для вас варіант.
- Багатство і задоволення життям: чому важливі баланс та усвідомлений вибір Олег Вишняков вчора о 13:29
- Делегування продажів: 5 інструментів, що знімають навантаження з власника бізнесу Олександр Висоцький вчора о 11:00
- А "осадочек" лишився. Або три питання до держави через справу Archer Галина Янченко 16.09.2025 14:37
- Як зробити зустрічі ефективними: правила, що економлять час і дають результат Олександр Скнар 16.09.2025 09:20
- Синдром 3I/ATLAS Володимир Стус 15.09.2025 21:34
- Сайт як стратегічний сейлз-інструмент: чому бізнесу потрібна власна платформа Ярослав Халецький 15.09.2025 18:27
- Висновок експерта у галузі права: правова природа та оцінка судовою практикою Леся Дубчак 15.09.2025 16:17
- Як українці тікають у світ симулякрів, коли небо стає все дірявішим Максим Гардус 15.09.2025 14:23
- Україна після розпаду СРСР: західні припущення та наслідки для економіки Сергій Дідковський 15.09.2025 13:59
- Суперфуди made in Ukraine: чи може Україна стати експортером нової "їжі здоров’я"? Наталія Павлючок 15.09.2025 08:58
- Eнергетичний дарвінізм: юридична стратегія M&A в умовах кризи Ростислав Никітенко 14.09.2025 21:07
- Життя починається за межами зони комфорту: як наважитися на зміни Олександр Скнар 14.09.2025 13:00
- Інвестори "Аркади": ілюзія добудови та реальність судових процесів Арсен Маринушкін 13.09.2025 17:30
- Як готелю вижити без світла і тепла: уроки енергетичної автономії Роман Сидоренко 13.09.2025 13:40
- Правда, Пятачок? Володимир Стус 12.09.2025 20:42
- Соціальні пріоритети програми дій Уряду на 2025-2026 рік 396
- Дипломатія кадрових помилок 320
- Всередині бульбашки: як соціальні медіа спотворюють політичну реальність 142
- Інвестори "Аркади": ілюзія добудови та реальність судових процесів 131
- Суперфуди made in Ukraine: чи може Україна стати експортером нової "їжі здоров’я"? 98
-
Bloomberg: Німеччина змінила позицію щодо використання заморожених активів РФ
Фінанси 7534
-
Суди, банкрутства та арешти. Що відбувається з одним із найбільших виробників ліків
Бізнес 6083
-
Несподіванка для Москви. Яку зброю Україна отримає від США в перших пакетах PURL
4149
-
Друга найбільша криптовалюта світу сягне $4300 до кінця 2025 року – прогноз Citigroup
Фінанси 3973
-
Чотириденний робочий тиждень – чи готова до цього Україна і що каже світовий досвід
Життя 3767