Гра у хованки: надавати чи не надавати документи на вимогу правоохоронців
У цьому матеріалі про підстави для таких запитів, поради про те, надавати документи чи відмовити, а також про ризики будь-якого з ваших рішень.
Ваше підприємство отримало запит про надання відомостей, документів, актів, що стосуються господарських операцій від поліції, прокуратури, СБУ або ще якогось з правоохоронних органів?
У цьому матеріалі про підстави для таких запитів, поради про те, надавати документи чи відмовити, а також про ризики будь-якого з ваших рішень.
Підстави для запиту
Правовою підставою для запиту з боку правоохоронці є ст. 93 КПК. В статті вказується, що сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок.
На практиці можна зустріти в самому запиті посилання на роз’яснення Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 05.04.2013 року.
У цьому роз’ясненні вказується, що сторона кримінального провадження може витребувати та отримати речі або документи за умови їх добровільного надання володільцем без застосування процедури, передбаченої главою 15 КПК України.
Це власне і всі правові аргументи з боку правоохоронців, які вони використовують у своїх запитах.
Перш ніж вирішувати, чи надавати документи, перевірте, чи відповідає оформлення запиту вимогам законодавства.
Вимоги до оформлення запиту
Уважно вивчить запит і з’ясуйте, чи є в ньому такі складові:
• номер кримінального провадження, кваліфікація злочину та дата, коли розпочалось досудове розслідування;
• фабула кримінального провадження та перелік осіб, стосовно яких здійснюється досудове розслідування (на практиці часто не вказуються обставини справи, що ставить під сумнів об’єктивність такого запиту та його законність);
• ПІБ та посада особи, яка запитує інформацію або документи;
• реальні підстави та мета отримання документів або інформації. Наприклад, отримання вказаних документів необхідне для проведення почеркознавчої експертизи, встановлення фінансово-господарських взаємовідносин підприємства з іншими контрагентами, тощо;
• за який період підприємство повинно надати документи (не з 2017 року і по теперішній час, а за конкретний період).
Запит має бути надруковано на бланку відповідного правоохоронного органу та підписано уповноваженою особою – слідчим, прокурором.
Перші кроки при отриманні запиту
При отримані запиту необхідно проаналізувати в Єдиному державному реєстрі судових рішень інформацію, яка міститься по цьому кримінальному провадженню. В більшості випадків це будуть ухвали, за допомогою яких ви зможете більше дізнатися про обставини кримінального провадження.
Коли ви будете аналізувати запит, зверніть увагу на орган, який проводить досудове розслідування, дату внесення відомостей про вчинене кримінальне правопорушення до ЄРДР, фабулу та кваліфікацію.
Після вивчення запиту є два варіанти: надавати документи або відмовити.
Відмовляємо надавати документи
На практиці у надані документів відмовляють шляхом ігнорування запиту слідчого або наданням відповіді, в якій вказують на причини відмови.
При відмові надавати документи враховуйте ризики для вашої компанії.
Зокрема, у своїх запитах правоохоронці вказують, що у разі ненадання документів, будуть застосовані примусові заходи щодо отримання документів.
Ризик тимчасового доступу до речей та документів
Першим таким примусовим заходом є тимчасовий доступ до речей та документів. Після отримання негативної відповіді на свій запит слідчий (прокурор), звертається до слідчого судді із клопотанням про дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів (із правом вилучення оригіналів або надання завірених копій).
В більшості випадків слідчий суддя задовольняє клопотання та виносить ухвалу, в якій надає дозвіл на отримання документів, необхідних слідству. Після чого слідчий з вказаною ухвалою звертається до підприємства та просить надати зазначені в ній документи.
На вимогу ст. 165 КПК підприємство зобов’язане надати документи, які зазначені в ухвалі.
Одним із плюсів тимчасового доступу до речей та документів є можливість отримати ухвалу слідчого судді, в якій прописані деталі про кримінальне провадження, обґрунтування причин звернення до компанії та можна побачити перелік документів, до яких надано доступ.
Іноді представників компанії можуть викликати на судове засідання, під час якого вирішується питання про надання тимчасового доступу. Але на практиці це відбувається рідко а ухвала не завжди містить повну фабулу кримінального провадження.
Тому, коли підприємство отримує ухвалу поштою, в ній можуть бути не зазначені усі обставини справи та не завжди є час для побудови стратегії поведінки та захисту.
Важливо наголосити, що ухвалу про тимчасовий доступ можна оскаржити, але на практиці таке оскарження викликає багато проблем.
Ризик обшуку
Наступним примусовим заходом, який можуть застосувати, – це обшук. Непоодинокими є випадки, коли при отримані відмови на свій запит, слідчі не звертаються з клопотанням про тимчасовий доступ, а відразу йдуть до суду для отримання ухвали на проведення обшуку.
При проведенні обшуку у вас можуть вилучити документ, які прямо не передбачені в ухвалі. Тобто вилучаються всі документи, які на думку слідчого йому необхідні. Також, існують ризики постановлення ухвали без зазначення конкретного та обмеженого переліку документів та речей, які можна вилучити.
Надаємо документи слідчому
Ви можете в добровільному порядку надавати документи, якщо впевнені у законності вашої діяльності та маєте підготовлену стратегію захисту та поведінки. Добровільне надання документів нівелює ризики, пов’язані із примусовим отриманням таких документів, зокрема, отримання документів через тимчасовий доступ або проведення обшуку.
При добровільному наданні документів компанія має можливість самостійно встановити, в якому обсязі надавати документи.
В запиті завжди зазначається протягом якого строку вам необхідно надати документи. Тому у разі, якщо підготовка документів може зайняти багато часу, про це необхідно повідомити слідчого. Відправте йому лист, в якому вкажіть, що вам потрібно більше часу для надання документів.
З огляду на це у кожному конкретному випадку необхідно оцінювати доцільності надання тієї чи іншої відповіді та пов’язані з цим ризики.
Висновки
Якщо ви отримали запит від правоохоронних органів, є лише два варіанти поведінки. Ви можете відмовити у надані документів, або добровільно надати документи, які вказані в запиті.
Раджу не ігнорувати запит слідчого. Ігнорування може призвести до негативних наслідків у вигляді тимчасового доступу або обшуку. Якщо ви все ж таки вирішили відмовити в надані документів, найкращим варіантом буде підготувати вмотивовану відповідь на запит.
Після проведення перевірки запиту на дотримання всіх вимог, ви можете обрати подальшу стратегію поведінки. Рекомендую при отримані запиту в порядку ст. 93 КПК відразу не відмовляти в надані документів. У кожному конкретному випадку потрібно проаналізувати усі переваги та ризики при надані тієї чи іншої відповіді на запит. Після чого необхідно прийняти управлінське рішення та обрати найкращий для вас варіант.
- Фінансові вигоди від цифровізації: як скоротити витрати та покращити фінансову прозорість? Олександр Вернігора вчора о 11:31
- Будівництво на прибережній смузі: деталі розгляду скарги Павло Васильєв 15.03.2025 00:00
- Закон 12093: что следует знать о скидках на штрафы ТЦК Віра Тарасенко 14.03.2025 23:07
- Облігації у 2025: золота можливість чи пастка? Петро Цибуля 14.03.2025 13:23
- Drill, БЕБ, drill Євген Магда 14.03.2025 11:43
- Парламент підтримав "знижку мінус 50%" за порушення правил військового обліку Анна Даніель 13.03.2025 18:24
- Трагедія в Одесі в контексті Рішення ЄС: Де межа відповідальності держави? Дмитро Зенкін 13.03.2025 14:21
- Російське бачення "припиненння війни" Георгій Тука 13.03.2025 09:24
- Які поважні причини неприбуття до ТЦК та СП по повістці? Що треба знати? Віталій Соловей 13.03.2025 01:26
- Ринок автобусів в Україні у 2024 році та прогнози на 2025 рік Микита Гайдамаха 12.03.2025 22:33
- Ограниченно пригодные: кто должен пройти ВВК до 5 июня? Віра Тарасенко 12.03.2025 22:20
- Санкції з металом в голосі Євген Магда 12.03.2025 17:18
- Україна має підтримати прагнення Туреччини вступити в ЄС Любов Шпак 12.03.2025 15:48
- Зелене майбутнє України очима молоді у 2025 році Оксана Захарченко 12.03.2025 14:47
- Стосунки з собою Людмила Євсєєнко 12.03.2025 10:00
-
Боровся зі зросійщенням, конфліктував із Трухановим: що відомо про Дем'яна Ганула
10387
-
Трамп, Disney, Леді Гага: передбачення "Сімпсонів" — випадкові жарти чи сценарій нашого майбутнього
Життя 9772
-
Дніпро — це офіси, SOHO й ескортниці? Репортаж про життя міста під час війни
6605
-
Euractiv: У ЄС придумали, як обійти вето Угорщини та надати до 40 млрд євро Україні
Фінанси 6285
-
Citigroup попередив, що нафта нижче від $60 за барель підірве видобуток у США
Бізнес 5582