И снова о "закручивании гаек" проф. участникам фондового рынка
В очередной раз наш любимый Регулятор дает возможность порассуждать об усилении ответственности профессиональных участников фондового рынка.
В очереднойраз наш любимый Регулятор дает возможность порассуждать об усиленииответственности профессиональных участников фондового рынка.
На официальномвеб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР)опубликован доработанный законопроект«О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительноповышения ответственности участников фондового рынка».
Эта тема ужеподнималась мной в ноябре прошлого года.
Однако сприскорбием стоит отметить, что Регулятор по прежнему не хочет «внять голосуразума».
Итак, всоответствии с доработанным документом предлагается установить повышенныесанкций за нарушения на фондовом рынке, совершенные физическими лицами, а такжерасширить перечень составов правонарушений.
Для примера,за операции с ценными бумагами без участия соответствующего профессиональногоучастника фондового рынка физическому лицу грозит штраф от 8,5 тыс. грн. до 17тыс. грн.
В случаепроведения операций в учетной системе с ценными бумагами, оборот по которымостановлен или относительно которых было принято решение НКЦБФР об остановкевнесения изменений в систему реестра (систему депозитарного учета ценных бумаг),на должностное лицо проф. участника планируется налагать штраф в размере от 3,4тыс. грн. до 8,5 тыс. грн.
Аналогичныйсостав правонарушения предусмотрен и для юридических лиц.
ОднакоКомиссия такими инициативами ставит регистраторов и хранителей в условия, когдаправомерного варианта поведения у них не остается, ведь изменения в учетнуюсистему могут вноситься и решением суда, которое, как известно, не исполнятьнельзя.
Далее следуетотметить, что НКЦБФР так и не отказалась от своих идей наказывать не толькодолжностных лиц проф. Участника, но и его участников (акционеров) за нарушениепроцедуры прекращения профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Другими словами нормы действующегозаконодательства (Гражданского кодекса Украины, Хозяйственного кодекса Украины,Закона Украины «Об акционерных обществах», Закона Украины «О хозяйственныхобществах») о том, что акционер (участник) АО или ООО несет ответственность задеятельность общества только в пределах своих вкладов, для отношений нафондовом рынке не указ.
Более того,если вдаваться в более глубокие теории хозяйственных обществ (если только речь неидет о полных или коммандитных обществах, которых на рынке, по моим данным нет),можно прийти к выводу, что вины собственников в нарушении процедур ликвидациинет вообще. Ведь в их компетенцию не входит проводить и контролировать действия,направленные не прекращение деятельности юридического лица, и они на этипроцессы влиять в принципе не должны. Также собственники АО и ООО никогда невыступают от имени общества.
То есть теперьмы приходим уже к наказанию без вины. Интересно, а что же будет дальше?!
Однакопродолжим дальше.
Комиссия планируетосуществлять мероприятия превентивного характера, под которыми в Законопроекте понимаетсяобязательное к исполнению обращение НКЦБФР (в форме распоряжений) к участникамфондового рынка относительно воздержания их от действий или бездеятельности,которые могут привести к нарушению законодательства на рынке ценных бумаг или проакционерные общества, а также к нарушению прав инвесторов.
Возможно, этои не плохо с точки зрения обеспечения стабильности работы финансовой системы, ноотечественные реалии заставляют задуматься, что это узакониваемый механизмнеконтролируемого вмешательства в хозяйственную деятельность любого не угодногоучастника фондового рынка.
Если идтидалее по порядку то в Законопроекте предусмотрено полномочие Комиссии проверятьне только лицензиатов, а и субъектов, чьи лицензии закончились или былианнулированы на протяжении пяти лет после таких событий.
Этот принциптак же, наверное, соответствует нормальным и адекватным принципамгосударственной политики. Однако снова вызывает много, как мне кажется,обоснованных опасений.
ТакжеЗаконопроект предусматривает существенное повышение штрафов за нарушениясовершенные юридическими лицами.
Для примерабольшинство штрафов будет колебаться в пределах от 85 тыс. грн. до 170 тис.грн. за первое нарушение, а в случаи совершения повторного в течении года – штрафыбудут удваиваться.
В завершениеэтой записи хочется пожелать всем проф. участникам, у которых есть желаниепрекратить свою профессиональную деятельность – делайте это как можно быстрее,пока не поменялись правила игры!!!, а то потом аннулирование лицензии не спасетВас от контроля «всевидящего ока» НКЦБФР.
P.S. Для справки. ПАРД в минувшем году подавала замечания и предложения к этому документу, в том числе и относительно необходимости дополнительного анализа размеров штрафов, и о недопустимости привлечения к ответственности акционеров (участников) проф. участников и т.д., однако они все учтены не были и мотивации такого их непринятия в ПАРД не поступало. В июне текущего года ПАРД предоставила в Комиссию очередные предложения – подождём реакцию.
- Судовий збір при заявлені цивільного позову у кримінальному провадженні Євген Морозов 20:02
- Скасування Господарського кодексу: ризики для бізнесу та економіки Володимир Бабенко 17:11
- Розпочато роботу над вебплатформою судових рішень War Crime Леонід Сапельніков 14:41
- Маємо забезпечити армію якісним майном Дана Ярова 14:21
- Нові зміни до Кримінального кодексу України: що потрібно знати Оксана Соколовська 13:27
- Судова практика: відміна виконавчого напису приватного нотаріуса Павло Васильєв 12:31
- Сектори польської економіки, в які інвестує український бізнес Сильвія Красонь-Копаніаж 12:10
- Санкції та їх оскарження в ЄС: що варто знати українському бізнесу та адвокатам Ростислав Никітенко 12:08
- Відвід судді: закон, практика та поради Владислав Штика вчора о 23:06
- Темна сторона онлайн-шопінгу: Temu потрапив під приціл ЄС Дмитро Зенкін вчора о 21:00
- Проведення обшуку без ухвали слідчого судді Євген Морозов вчора о 19:56
- Закриття кримінального провадження на підставі пункту 9-1 ч. 1 ст. 284 КПК України Андрій Хомич вчора о 19:45
- Продаж майна боржника на електронному аукціоні Павло Васильєв вчора о 14:50
- Місце проживання дитини після розлучення: досвід та практика Світлана Приймак 02.11.2024 20:08
- Неконкретність вимог податкового органу для розблокування податкових накладних Євген Морозов 02.11.2024 19:05
-
Що подивитись у кіно. Три новинки тижня
Життя 7473
-
Озеро Гарда: шість найкрасивіших міст на найбільшому озері Італії
Життя 6236
-
Тисяча Зеленського. Гроші можна буде отримати не лише в Дії
Фінанси 1554
-
Рекорд року. Український експорт у жовтні досяг $3,8 млрд: список головних товарів
Бізнес 1458
-
Поспілкуватися з рослинами. У Лондоні вперше представлять сад зі штучним інтелектом
Життя 1273