Комплаенс. Просто модный тренд или ценность?
Необходимость и полезность применения стндарта ISO 19600:2014 — Compliance management systems для украинских предприятий.
На консалтинговом рынке появился новый тренд – Комплаенс(англ. compliance — согласие, соответствие; происходит от глагола to comply — исполнять) — буквально означает (см. Оксфордском словаре английского языка) действие в соответствии с запросом или указанием; повиновение (англ. compliance is an action in accordance with a request or command, obedience).
Полезность
Уверена, что практически каждый руководитель и бизнесмен задумывался над ситуацией, что необходимо предпринять, чтобы избежать потерь в бизнесе.
Попробуем предсказать причины таких потерь:
· принудительное взыскание имущества, или потеря контроля над своими активами иным способом;
· просрочка поставки товара, вследствие которой товар потерял ценность для покупателя со всеми вытекающими последствиями;
· неправильное формирование стоимости товара, ошибки в тарифной политике;
· ошибочные выводы из-за нехватки информации;
· ухудшение качества или ущерб из-за неквалифицированного персонала;
· запрет на проведение операций по счетам;
· административные штрафы;
· запрет на ведение деятельности;
· аннулирование лицензии.
Всего предвидеть невозможно, и список можно продолжать. Имея значительный опыт юридической практики, появляется перспектива сделать только качественный прогноз возникновения этих рисков и разработать алгоритм управления ими.
До недавнего времени за советами и помощью в таких вопросах почти всегда, в первую очередь, обращались к юристу, адвокату. То есть, решение отдается на аутсорсинг. Теперь для руководителя появился унифицированный во многих отношениях источник знаний и руководство к действию по управлению подобными рисками – стандарт ISO 19600:2014.
Смысл
В декабре 2014 года опубликован стандарт ISO 19600:2014 — Compliance management systems. Для ознакомления с полным текстом стандарта следует обратиться к официальной странице: http://www.iso.org/iso/home/search.htm?qt=ISO+19600%3A2014+&sort=rel&type=simple&published=on .
Применение этого стандарта с правовой точки зрения не является обязательным, но может дать в большом количестве случаев предприятию дополнительное конкурентное преимущество.
Например, в некоторых случаях, соответствие этому стандарту требуют финансовые организации при подаче заявки для получения грантов на развитие бизнеса, или привлечения иностранного финансирования в другой форме.
Кроме того, внедрение этих стандартов – это использование международного опыта предотвращения, прогнозирования, идентификации и управления рисками. Важно, что некоторые принципы стандарта перекликаются с основными принципами национальных антикоррупционных политик.
Западные фирмы на практике демонстрируют, что грамотный комплаенс-контроль способен формировать добавочную стоимость. Выстроенный контроль в сфере комплаенс – это, в свою очередь, лояльность клиентов, заинтересованность и доверие акционеров, доверие общества в целом.
Весомый практический опыт в области комплаенс-контроля получила долго присутствовавшая на Украинском рынке компания «МТС». В результате оператор российского рынка связи был допущен в 2000 году на Нью-Йоркскую фондовую биржу. Данный факт в области комплаенс-контроля стимулирует МТС следовать идеологии комплаенсаи вести строгий контроль за соблюдением его стандартов. Компания предоставляет отчетность в Комиссию по ценным бумагам и биржам Соединенных Штатов и нормам антикоррупционного законодательства этой страны (Foreign Corrupt Practices Act 1977), а также Великобритании (UK Bribery Act 2010).
В Украине об этом стандарте, пока еще, знают и используют лишь компании с иностранными инвестициями, в связи с привнесенной ими из-за рубежа корпоративной культурой.
Комплаенс-контроль, как корпоративная идеология, формирует внутренние нормы и ценности для сотрудников предприятия, которыми они обязаны руководствоваться при выполнении своих должностных и функциональных обязанностей.
К комплаенс рискам принято относить знакомые юристу и адвокату ситуации, такие как:
- Нарушения принципов комплаенс -контроля в области регуляторных стандартов;
- Комплаенс нарушения при финансовых манипуляциях;
- Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие служебных злоупотреблений или коррупционных действий;
- Нарушение норм комплаенс-контроля в результате непрофессионализма и некомпетентности сотрудников;
- Нарушение норм комплаенс-контроля в процессе рейдерских захватов, хищений и других противоправных воздействий извне;
- Комплаенс риски при возникновении угрозы бизнес-репутации, финансовой несостоятельности и другие.
Какую организацию комплаенс-контроля выбрать?
У компаний есть два варианта как организовать комплаенс-контроль - это создание:
· специальных рабочих мест с функциональными обязанностями комплаенс-контроля,
или
· подразделения или независимо й системы комплаенс-контроля для объективности ее контроля.
Согласно исследованиям State of Compliance survey 2015 года, штатные юристы предприятий сосредоточены на защите бизнеса, а, следовательно, вступают в противоречие с идеями прозрачности и открытости комплаенс-контроля. Интересную мысль высказал один из участников исследований о том, что ему необходима уверенность, что "юридические риски снижаются не в ущерб комплаенсу». Наиболее эффективный вариант комплаенс-контроля для коммерческих предприятий — это введение обособленной контролирующей комплаенс единицы.
Работа над созданием системы compliance в организации непременно должна привести ее к пониманию своей стратегии развития и успеху, так как заставляет отвечать на стратегически важные вопросы, такие как определение внешних и внутренних факторов, влияющих на риски, законодательные ограничения и предписания, судебные решения, добровольное следование релевантным стандартам отрасли. На основании проведенного анализа строится compliance политика, разрабатывается стратегический план и тактика его реализации, направленные на детализацию и адресацию compliance рисков и достижение compliance цели.
Если отказаться от данной стандартизации, что полезно?
Для западно ориентированных компаний создание системы compliance в соответствии с требованиями выше указанного стандарта ISO – это осмысленный выбор акционеров, который уже сделан.
Я же рассуждаю с позиции украинского среднего бизнеса и предпринимателя, для которого эффективность использования финансового ресурса – вопрос выживания.
Если одним из стратегических направлений компании выбрано выведение своей продукции на внешние рынки, переход на систему стандартов compliance management system - все же вопрос времени.
Для остальных предприятий есть выбор – насколько прозрачным и легальным они готовы сделать бизнес процесс в компании, что часто прямо связано с управляемостью компанией как системой.
В любом случае, при построении системы управления бизнесом изучение и использование подходов и алгоритмов, которые содержатся в данном стандарте, принесут пользу в деле обеспечения безопасности бизнеса и его развития. И, в конечном счете, помогут достичь скорейшего и лучшего взаимопонимания и эффективного взаимодействия между обслуживающей юридической компанией, или инхаус юристом, и руководителем.
- Захист дітей від насильства: як працює модель Барнахус в Україні та Польщі Галина Скіпальська вчора о 17:02
- ПРРО як шлях до детенізації бізнесу та збільшення надхожень у бюджет Андрій Сухов вчора о 11:59
- Cпеціальні військові операції – міжнародна політика кремля Сергій Пєтков вчора о 10:18
- 100 днів, які не повернули мир в Україну Дмитро Пульмановський вчора о 10:15
- За фасадом новобудови: як виявити ризики перед купівлею Юрій Бабенко 22.04.2025 15:32
- Як енергетичні компанії оптимізують КІК: досвід ЄС та українські реалії Ростислав Никітенко 22.04.2025 11:46
- 4 помилки, які заважають власнику бізнесу побудувати сильну компанію Олександр Висоцький 22.04.2025 10:27
- Где покупать жилую недвижимость и какую? Володимир Стус 21.04.2025 23:53
- ТЦК – треш, хайп, фейк або соціальна допомога військовим та їх сім’ям Сергій Пєтков 21.04.2025 19:52
- Китай закручує "рідкоземельну гайку". Як Україні скористатися своїм шансом? Ксенія Оринчак 21.04.2025 16:53
- Компенсація 1,5 млн грн моральної шкоди з рф на користь киянина за "повітряні тривоги" Світлана Приймак 21.04.2025 10:20
- Розпоряджання землею під час війни: поради юриста Сергій Пагер 21.04.2025 08:57
- Стажування і підвищення кваліфікації: сенси та підходи Сергій Пєтков 20.04.2025 19:43
- Рішенням суду з працівника (водія) стягнуто упущену вигоду Артур Кір’яков 19.04.2025 18:25
- Чому корпоративний стиль – це більше, ніж просто форма Павло Астахов 19.04.2025 12:09
- Як комплаєнс допомагає громадським організаціям зміцнити довіру та уникнути ризиків 233
- Модель нової індустріалізації України 184
- Омріяна Перемога: яким українці бачать закінчення війни? 145
- Стажування і підвищення кваліфікації: сенси та підходи 137
- Ілюзія захисту: чим загрожують несертифіковані мотошоломи 124
-
Львів планує відкрити заміський тролейбусний маршрут до сусіднього села
Бізнес 31870
-
Казахстан заявив, що видобуватиме стільки нафти, скільки потрібно йому, а не ОПЕК
Бізнес 8658
-
Хто такі світчери і чому вік — не привід боятись почати з нуля
Життя 6123
-
"Останній інгредієнт отруйного коктейлю". У Швейцарії стривожені різким зростанням франка
Фінанси 5559
-
Держборг України у 2025 році вперше перевищить "психологічну" позначку 100% – МВФ
Фінанси 4987