Примечание 1: Во всех случае при расчете конкретных дат совершения отдельных действий необходимо учитывать праздничные и выходные дни.
Примечание 2: При внесении в повестку дня вопросов, перечисленных в ч. 1 ст. 68 Закона Украины «Об акционерных обществах», необходимо дополнительно совершить дополнительные действия, ниже не указанные.
|
Действия | Норма Закона | Срок выполнения действия |
1. | Оформить Протокол Наблюдательного совета АО по подготовке к ОСА,которым утверждается: |
| не позже чем за 45 дней до даты ОСА |
· редакция текста уведомления акционеров о проведении ОСА; | ч. 3 ст. 35[1] | ||
· повестка дня ОСА; | ч. 1 ст. 37 | ||
· проекты решений (при их наличии); |
| ||
· перечень документов, необходимых для принятия решений по повестке дня, порядок доступа к документам для ознакомления; |
| ||
· лицо, уполномоченное принимать заявления акционеров об ознакомлении с документами, необходимыми для принятия решений по повестке дня, и осуществлять такое ознакомление; |
| ||
· дата составления перечня лиц, которые будут уведомлены о проведении ОСА и имеют право на участие в собрании; | ч. 1 ст. 35 | ||
· лицо, ответственное за подачу особой и регулярной информации АО; |
| ||
| · состав регистрационной комиссии, кандидатуры председателя и секретаря ОСА (при их наличии). | ч. 3 ст. 40 | |
2. | Заключить соглашение с регистратором/хранителем на участие в ОСА как счетной комиссии (если ранее принятое решение ОСА, допускающее передачу полномочий регистратору/хранителю) и регистрационной комиссии, если не принято иное решение), согласовать порядок действий по подготовке ОСА. | ч. 1 ст. 44, ч. 3 ст. 40 | не позже 10 дней до уведомления акционеров о проведении ОСА[2] |
3. | Направить запрос депозитарию для составления сведенного реестра акционеров для уведомления акционеров о проведении ОСА. | п . 8.3.11 Регламента ВДЦБ | |
4. | Получить у депозитария сведенный реестр акционеров для уведомления акционеров о проведении ОСА |
| согласно сроков, установленных регламентом соответствующего депозитария |
5. | (Если были изменения владельцев акций, которым принадлежат 10 и больше процентов голосующих акций - по результатам получения реестра в сравнении с предыдущим реестром) Раскрыть особую информацию об изменении владельцев акций, которым принадлежат 10 и больше процентов голосующих акций (без подачи в Комиссию) | п. 1, 7 гл. 2 р. 2, п. 1 гл. 3 р. 2 Положения № 1591, п. 5, 9 р. 4 Положения № 981 | см. ниже п. 35 (для АО, чьи ЦБ не включены на дату события в листинг) и п. 36 (для АО, чьи ЦБ включены на дату события в листинг), дата совершения действия – получение информации от депозитария |
6. | Направить регистратору/ хранителю перечень акционеров для уведомления акционеров о проведении ОСА распоряжение на уведомление акционеров письменно (если договором с регистратором/хранителем предусмотрено осуществление последним уведомлений акционеров о проведении ОСА) |
| не позже 1 дня после получения реестра |
7. | Подготовить необходимые для принятия решений по вопросам повестки дня ОСА документы, с которыми будут ознакамливаться акционеры | ч. 1 ст. 36 | документы должны быть готовы не позже дня уведомления акционеров о проведении ОСА |
8. | Уведомить акционеров о проведении ОСА способом, предусмотренным уставом АО (если эта функция не передана регистратору/ хранителю ) | абз. 2 ч. 1 ст. 35 | не позже 32 дней до даты ОСА[5] |
9. | Раскрыть информациюв уведомлении о проведении ОСА путем ее размещения в общедоступной базе Комиссии (для эмитентов, чье акции/облигации не находятся в листинге) | П. 3 р. 6 Положения № 1591 | 10 раб.дней после публикации в официальном издании Комиссии, но не позже 30 дней до даты ОСА |
10. | Разместить информацию, предусмотренную ч. 3 ст. 35 Закона (уведомление о проведении ОСА), на веб-странице ПАО в сети Интернет | абз. 2 ч. 1 ст. 35 | не позже 32 дней до даты ОСА[6] |
11. | Раскрыть информациюв уведомлении о проведении ОСА путем ее размещения в общедоступной базе Комиссии (для эмитентов, чьи акции/облигации не находятся в листинге) | П. 3 р. 6 Положения № 1591 | 10 раб.дней после публикации в официальном издании Комиссии, но не позже 30 дней до даты ОСА |
12. | Обеспечить ознакомление акционеров с материалами ОСА | Ч. 1 ст. 36 | с даты рассылки уведомления об ОСА до даты ОСА включительно |
13. | Подготовить, подать предложения акционеров по вопросам, включенным в повестку дня | ч. 1 ст. 38 | не позже 22 дней до даты ОСА, предложения по кандидатурам в органы управления– 9 дней до даты ОСА |
14. | Установить наличие предложения акционеров о включении вопросов в повестку дня ОСА . Если такие предложения поступили - | ч. 1 ст. 38 | не позже 2 0 дней до даты ОСА, кандидатуры – 7 дней до даты ОСА[7] |
15. | Если поступили предложения акционеров о включении вопросов в повестку дня ОСА – заказать и получить реестр акционеров на дату поступления предложений с целью проверки являются ли инициаторы таких предложений акционерами АО на дату подачи предложений | ч. 1 ст. 38 | до принятия решения Наблюдательного совета о включении вопросов в повестку дня ОСА по предложениям акционеров или мотивированным решением об отказе в таком включении |
16. | Оформить протокол Наблюдательного советас решением о включении вопросов в повестку дня ОСА по предложениям акционеров или мотивированным решением об отказе в таком включении (если такие предложения поступили) | ч. 3-6 ст. 38, ч. 1 ст. 69, ст.8 | не позже 16 дней до даты ОСА[8] |
17. | (Если акционерам-инициаторам предложений по включению дополнительных вопросов в повестку дня ОСА было отказано в таком включении) Отослать акционерам-инициаторам предложений по включению дополнительных вопросов в повестку дня ОСА решение Наблюдательного совета об отказе включении вопросов в повестку по предложениям акционеров | ч. 6 ст. 38 | 3 дня с момента принятия НС решения об отказе |
18. | Оформить Протокол Наблюдательного совета с решением: - об утверждении формы бюллетеней для обычного голосования, |
ч. 3 ст. 43 | не позже 11 дней до даты ОСА[9] |
- о внесении изменений в повестку дня ОСА или исправлении ошибок в документах, необходимых для принятия решений по повестке дня (при необходимости) | ч. 3 ст. 36 | ||
19. | Уведомить акционеров, фондовую биржу, на которой ПАО прошло процедуру включения в листинг, разместить на веб-странице информацию об изменениях в повестке дня (если таковые были утверждены НС ПАО) | ч. 7 ст. 38 | не позже 10 дней до даты ОСА |
20. | Подготовить, подать предложения по кандидатурам для избрания в органы АО подача лицами, чьи кандидатуры предложены для избрания в состав органов АО, согласия на такое избрание. Кандидаты должны подать информацию, предусмотренную Решением ГКЦБФР № 1377 от 29.09.2011 г. (в т.ч. информацию о предполагаемых представителях юр.лиц-членов органов управления) | ч. 1 ст. 38 Решение ГКЦБФР № 1377 от 29.09.2011 г. | не позже 9 дней до даты ОСА[10] |
21. | Направить запрос депозитарию для составления сводного реестра для регистрации на собрании (по состоянию на 24 час. за три рабочих дня до даты ОСА) | абз.2 ч. 1 ст. 34 | за 4 раб.дня до даты, на которую необходимо составить реестр[11] |
22. | Если поступили предложения акционеров по кандидатам в органы управления АО – заказать и получить реестр акционеров на дату поступления предложений с целью проверки являются ли инициаторы таких предложений акционерами АО на дату подачи предложений | ч. 1 ст. 38 | до принятия решения Наблюдательного совета о включении вопросов в повестку дня ОСА по предложениям акционеров или мотивированным решением об отказе в таком включении |
23. | Оформить Протокол Наблюдательного совета с решением: · об утверждении формы бюллетеней для избрания членов органов АО[12]; · о принятии или отклонении предложенных акционерами кандидатур для избрания в органы АО (при их наличии) · об утверждении перечня должностных лиц, которых НС обязывает принять участие в собрании | ч. 3 ст. 43 | не позже 5 дней до даты ОСА [13] |
· об утверждении состава регистрационной комиссии, кандидатур председателя и секретаря ОСА (если они ранее не были утверждены) | |||
24. | Подготовить окончательную редакцию бюллетеней |
| не позже 5 дней до даты ОСА |
25. | Подготовить журнал регистрации акционеров (если это предусмотрено актами АО) |
| не позже 2 раб. дня до даты ОСА |
26. | Получить сведенный реестр акционеров для регистрации акционеров на ОСА |
| За 2 рабочих дня до даты ОСА |
27. | (Если были изменения владельцев акций, которым принадлежат 10 и больше процентов голосующих акций - по результатам получения реестра в сравнении с предыдущим реестром) Раскрыть особую информацию об изменении владельцев акций, которым принадлежат 10 и больше процентов голосующих акций (без подачи в Комиссию) | П. 1, 7 гл. 2 р. 2, п. 1 гл. 3 р. 2 Положения № 1591 п. 5, 9 р. 4 Положения № 981 | См. ниже п. 35 (для АО, чьи ЦБ не включены на дату события в листинг) и п. 36 (для АО, чьи ЦБ включены на дату события в листинг), дата совершения действия – получение информации от депозитария |
28. | Подготовить помещение для регистрации участников, ознакомления с материалами и помещение к проведению ОСА |
| За 1 день до даты ОСА |
29. | Обеспечить связь, установить микрофоны (факультативно) |
| день ОСА
|
Провести видео и/или аудиозапись ОСА (факультативно) |
| ||
Оформить протоколы регистрационной и счетной комиссий | ст. 45 | ||
Оформить журнал регистрации участников ОСА (если это предусмотрено актами АО) |
| ||
30. | (Если на ОСА принимались решения об изменении состава членов органов управления АО –юр.лиц) Подготовить и направить от имени акционеров-юридических лиц, избранных в состав НС и РК АО, письменные сообщения о назначении представителей, которое должно содержать: 1) фамилию, имя и отчество (при наличии) представителя; 2) дату рождения представителя; 3) серию и номер паспорта представителя (или другого документа, который удостоверяет лицо), дату выдачи и орган, что его выдал; 4) место работы представителя и должность, которую он обнимает; 5) местожительство или место пребывания представителя; 6) иные данные предусмотренные уставом и/или законодательством. | ч.2 ст. 53. | не позже 1 дня после даты ОСА[14] |
31. | (Если на ОСА принимались решения об изменении состава членов органов управления АО) Оформить протоколы новоизбранных коллегиальных органов, которыми избираются председатели (др. лица) таких органов |
| не позже 10 дней после даты ОСА[15] |
32. | Оформить протокол ОСА | Ч. 1 ст. 46 | в течение 10 дней после дня ОСА |
33. | Уведомить акционеров о результатах голосования на ОСА | Ч. 3 ст. 45 | в течение 10 рабочих дней после дня ОСА |
34. | (Если ОСА были приняты решения, отнесенные к особой информации, для эмитентов, чьи ценные бумаги на момент совершения действия, отнесенного к особой информации, не находятся в листинге) Раскрыть особую информацию по итогам работы ОСА согласно решению ГКЦПФР №1591 «Положение о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг»: |
|
|
· размещение на сайте Комиссии (строка новостей) | Абз. 3 п. 1 гл. 3 р. 2 Положения № 1591 | 1 рабочий день с момента возникновения события - проведения ОСА (день ОСА не считается), не позже 10-00 второго раб.дня | |
| · публикация в официальном печатном издании | Абз. 4 п. 1 гл. 3 р. 2 Положения № 1591 | не позже 5 рабочих дня с момента возникновения события - проведения ОСА |
· подача в Комиссию (территориальное управление)
| Абз. 5 п. 1 гл. 3 р. 2 Положения № 1591 | не позже 10 рабочих дней с момента возникновения события - проведения ОСА | |
35. | (Если ОСА были приняты решения, отнесенные к особой информации, для эмитентов, чьи ценные бумаги на момент совершения действия, отнесенного к особой информации, находятся в листинге) Раскрыть особуюинформацию по итогам работы ОСА согласно решению ГКЦПФР №981 «Положение о раскрытии информации эмитентами акций и облигаций предприятия, которые находятся в листинге организатора торговли»: |
|
|
· разместить в ЭСКРИН | П. 5, 9 р. 4 Положения № 981 | не позже 2 рабочих дней с момента возникновения события - проведения ОСА | |
| Абз. 1 п. 9 р. 4 Положения № 981 | не позже 5 рабочих дней с момента возникновения события - проведения ОСА (но после раскрытия в ЭСКРИН) | |
· подать копии страниц официального издания, в котором опубликована информация, с сопроводительным письмом в Комиссию (территориальное управление) | Абз. 2 п. 9 р. 4 Положения № 981 | не позже 10 дней с момента публикации в официальном издании | |
36. | (Если ОСА было годовым, для эмитентов, чьи ценные бумаги на протяжении отчетного года находились в листинге, независимо от продолжительности такого нахождения) Раскрыть регулярную годовою информацию по итогам работы ОСА согласно решению ГКЦПФР №981 «Положение о раскрытии информации эмитентами акций и облигаций предприятия, которые находятся в листинге организатора торговли»:
|
|
|
· разместить в ЭСКРИН | П. 1 р. 6 Положения № 981 | До 30.04 (но до публикации в официальном издании) | |
| Абз. 1 п. 8 р. 6 Положения № 981 | До 30.04 (но после раскрытия в ЭСКРИН) | |
| Абз. 2 п. 8 р. 6 Положения № 981 | не позже 10 дней с момента публикации в официальном издании годовой информации | |
37. | (Если ОСА было годовым, для эмитентов, чьи ценные бумаги на протяжении отчетного года не находились в листинге, на протяжении всего отчетного года) Раскрыть регулярную годовою информацию по итогам работы ОСА согласно решению ГКЦПФР №№1591 «Положение о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг»: |
Абз. 2 п. 1 гл. 7 р. 5 Положения № 1591 |
|
· размещение на сайте Комиссии (строка новостей) | До 30.04 года, следующего за отчетным | ||
· публикация в официальном печатном издании | До 30.04 года, следующего за отчетным | ||
· подача в Комиссию (территориальное управление) | До 01.06 | ||
38. | (Если ОСА было годовым) Подать (послать заказным письмом) государственному регистратору по местонахождению регистрационного дела АО финансовую отчетность о хозяйственной деятельности АО в составе баланса и отчета о годовых финансовых результатах | Ч.3 ст. 14 Закона Украины «О бухгалтерском учете) | До 01.06 |
[1] Здесь и далее, если иное не указано отдельно, ссылки на нормы Закона Украины «Об акционерных обществах»
[2] Нормативно срок установлен
[3] п. 8.3.11 Регламента ВДЦБ: Якщо дата обліку передбачає майбутню дату, то термін отримання розпорядження на складання реєстру депозитарієм ВДЦП повинен бути не менше 3 робочих днів до дати обліку.
Якщо дата обліку є минулою датою (наприклад, при формуванні реєстру для здійснення повідомлень акціонерів про проведення загальних зборів), ВДЦП здійснює надання реєстру способом, вказаним в розпорядженніпротягом 3 робочих днів з дати, наступної від дати отримання розпорядження, але не раніше 14:00 другого робочого дня, наступного за датою отримання депозитарієм розпорядження. Видача реєстру складеного на дату обліку, яка є минулою датою, здійснюється до 18:00.
[4] Регламент НДУ:
Якщо дата обліку передбачає майбутню дату , то термін отримання розпорядження на складання зведеного облікового реєстру НДУ повинен бути не менше 3 робочих днів до дати обліку.
Якщо дата обліку є минулою датою , НДУ здійснює надання зведеного облікового реєстру протягом 3 робочих днів від дати отримання розпорядження. Видача реєстру складеного на дату обліку, яка є минулою датою, здійснюється до 18:00.
[5] Нормативные требования: не ранее чем за 60 дней, не позже чем за 30 дней до ОСА
[6] Нормативные требования: не позже чем за 30 дней до ОСА
[7] Нормативные требования: не позже 20 дней до ОСА, кандидатуры – 7 дней до ОСА
[8] Нормативные требования: не позже 15 дней до ОСА
[9] Нормативные требования: не позже 10 дней до ОСА
[10] Нормативные требования: не позже 7 дней до ОСА
[11] См. сноски 3, 4
[12] См. решение ГКЦБФР от 29.09.2011 N 1377 «Об утверждении Требований к информации о кандидатах в члены органа акционерного общества»
[13] Нормативные требования: не позже 4 дней до ОСА
[14] Нормативно срок установлен
[15] Нормативно срок установлен