Комплаенс. Просто модный тренд или ценность?
Необходимость и полезность применения стндарта ISO 19600:2014 — Compliance management systems для украинских предприятий.
На консалтинговом рынке появился новый тренд – Комплаенс(англ. compliance — согласие, соответствие; происходит от глагола to comply — исполнять) — буквально означает (см. Оксфордском словаре английского языка) действие в соответствии с запросом или указанием; повиновение (англ. compliance is an action in accordance with a request or command, obedience).
Полезность
Уверена, что практически каждый руководитель и бизнесмен задумывался над ситуацией, что необходимо предпринять, чтобы избежать потерь в бизнесе.
Попробуем предсказать причины таких потерь:
· принудительное взыскание имущества, или потеря контроля над своими активами иным способом;
· просрочка поставки товара, вследствие которой товар потерял ценность для покупателя со всеми вытекающими последствиями;
· неправильное формирование стоимости товара, ошибки в тарифной политике;
· ошибочные выводы из-за нехватки информации;
· ухудшение качества или ущерб из-за неквалифицированного персонала;
· запрет на проведение операций по счетам;
· административные штрафы;
· запрет на ведение деятельности;
· аннулирование лицензии.
Всего предвидеть невозможно, и список можно продолжать. Имея значительный опыт юридической практики, появляется перспектива сделать только качественный прогноз возникновения этих рисков и разработать алгоритм управления ими.
До недавнего времени за советами и помощью в таких вопросах почти всегда, в первую очередь, обращались к юристу, адвокату. То есть, решение отдается на аутсорсинг. Теперь для руководителя появился унифицированный во многих отношениях источник знаний и руководство к действию по управлению подобными рисками – стандарт ISO 19600:2014.
Смысл
В декабре 2014 года опубликован стандарт ISO 19600:2014 — Compliance management systems. Для ознакомления с полным текстом стандарта следует обратиться к официальной странице: http://www.iso.org/iso/home/search.htm?qt=ISO+19600%3A2014+&sort=rel&type=simple&published=on .
Применение этого стандарта с правовой точки зрения не является обязательным, но может дать в большом количестве случаев предприятию дополнительное конкурентное преимущество.
Например, в некоторых случаях, соответствие этому стандарту требуют финансовые организации при подаче заявки для получения грантов на развитие бизнеса, или привлечения иностранного финансирования в другой форме.
Кроме того, внедрение этих стандартов – это использование международного опыта предотвращения, прогнозирования, идентификации и управления рисками. Важно, что некоторые принципы стандарта перекликаются с основными принципами национальных антикоррупционных политик.
Западные фирмы на практике демонстрируют, что грамотный комплаенс-контроль способен формировать добавочную стоимость. Выстроенный контроль в сфере комплаенс – это, в свою очередь, лояльность клиентов, заинтересованность и доверие акционеров, доверие общества в целом.
Весомый практический опыт в области комплаенс-контроля получила долго присутствовавшая на Украинском рынке компания «МТС». В результате оператор российского рынка связи был допущен в 2000 году на Нью-Йоркскую фондовую биржу. Данный факт в области комплаенс-контроля стимулирует МТС следовать идеологии комплаенсаи вести строгий контроль за соблюдением его стандартов. Компания предоставляет отчетность в Комиссию по ценным бумагам и биржам Соединенных Штатов и нормам антикоррупционного законодательства этой страны (Foreign Corrupt Practices Act 1977), а также Великобритании (UK Bribery Act 2010).
В Украине об этом стандарте, пока еще, знают и используют лишь компании с иностранными инвестициями, в связи с привнесенной ими из-за рубежа корпоративной культурой.
Комплаенс-контроль, как корпоративная идеология, формирует внутренние нормы и ценности для сотрудников предприятия, которыми они обязаны руководствоваться при выполнении своих должностных и функциональных обязанностей.
К комплаенс рискам принято относить знакомые юристу и адвокату ситуации, такие как:
- Нарушения принципов комплаенс -контроля в области регуляторных стандартов;
- Комплаенс нарушения при финансовых манипуляциях;
- Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие служебных злоупотреблений или коррупционных действий;
- Нарушение норм комплаенс-контроля в результате непрофессионализма и некомпетентности сотрудников;
- Нарушение норм комплаенс-контроля в процессе рейдерских захватов, хищений и других противоправных воздействий извне;
- Комплаенс риски при возникновении угрозы бизнес-репутации, финансовой несостоятельности и другие.
Какую организацию комплаенс-контроля выбрать?
У компаний есть два варианта как организовать комплаенс-контроль - это создание:
· специальных рабочих мест с функциональными обязанностями комплаенс-контроля,
или
· подразделения или независимо й системы комплаенс-контроля для объективности ее контроля.
Согласно исследованиям State of Compliance survey 2015 года, штатные юристы предприятий сосредоточены на защите бизнеса, а, следовательно, вступают в противоречие с идеями прозрачности и открытости комплаенс-контроля. Интересную мысль высказал один из участников исследований о том, что ему необходима уверенность, что "юридические риски снижаются не в ущерб комплаенсу». Наиболее эффективный вариант комплаенс-контроля для коммерческих предприятий — это введение обособленной контролирующей комплаенс единицы.
Работа над созданием системы compliance в организации непременно должна привести ее к пониманию своей стратегии развития и успеху, так как заставляет отвечать на стратегически важные вопросы, такие как определение внешних и внутренних факторов, влияющих на риски, законодательные ограничения и предписания, судебные решения, добровольное следование релевантным стандартам отрасли. На основании проведенного анализа строится compliance политика, разрабатывается стратегический план и тактика его реализации, направленные на детализацию и адресацию compliance рисков и достижение compliance цели.
Если отказаться от данной стандартизации, что полезно?
Для западно ориентированных компаний создание системы compliance в соответствии с требованиями выше указанного стандарта ISO – это осмысленный выбор акционеров, который уже сделан.
Я же рассуждаю с позиции украинского среднего бизнеса и предпринимателя, для которого эффективность использования финансового ресурса – вопрос выживания.
Если одним из стратегических направлений компании выбрано выведение своей продукции на внешние рынки, переход на систему стандартов compliance management system - все же вопрос времени.
Для остальных предприятий есть выбор – насколько прозрачным и легальным они готовы сделать бизнес процесс в компании, что часто прямо связано с управляемостью компанией как системой.
В любом случае, при построении системы управления бизнесом изучение и использование подходов и алгоритмов, которые содержатся в данном стандарте, принесут пользу в деле обеспечения безопасности бизнеса и его развития. И, в конечном счете, помогут достичь скорейшего и лучшего взаимопонимания и эффективного взаимодействия между обслуживающей юридической компанией, или инхаус юристом, и руководителем.
- З якими здобутками відсвяткувало 28-річчя найбільше видавництво України «Ранок»? Віктор Круглов 09:30
- Як аграрний бізнес стає жертвою рейдерства і як цьому запобігти Сергій Пагер 09:08
- Відсутність доходу як підстава для звільнення від сплати судового збору: судова практика Арсен Маринушкін 08:39
- Мінфін проігнорував вимоги громадськості підвищити акциз на ТВЕН Артур Парушевскі вчора о 18:58
- Підроблені документи: правовий компас Дмитро Зенкін вчора о 16:47
- Хрестоматія винахідництва. Системно-синергетична методика Вільям Задорський вчора о 14:43
- Кібербезпека: до яких викликів готуватися у 2025 році Андрій Михайленко вчора о 14:12
- Як реалізувати переважне право купівлі частки ТОВ? Альона Пагер вчора о 11:36
- Кенселінг як штучний контроль Михайло Зборовський 28.05.2025 13:21
- Промптинг як нова необхідна навичка: чому вона важлива для кожного Станіслав Нянько 28.05.2025 13:13
- Експертне дослідження шахрайських схем: практичні аспекти для адвокатів Юрій Григоренко 28.05.2025 12:55
- Тимчасове вилучення майна у кримінальному провадженні Сергій Пагер 28.05.2025 08:27
- Рівність у регламентах, асиметрія на практиці: дебютні уроки конкурсу в апеляцію Тетяна Огнев'юк 27.05.2025 18:24
- Китай, Індія, Польща, Угорщина: сперечаємося чи торгуємо? Любов Шпак 27.05.2025 16:03
- Вдячність, як ключ до власного життя Алла Заднепровська 27.05.2025 12:59
- Рівність у регламентах, асиметрія на практиці: дебютні уроки конкурсу в апеляцію 1112
- Обмеження переказів між картками: що зміниться з 1 червня? 208
- Війна змінила правила гри: Україна на першому місці за передачами озброєння (2022–2024) 140
- Оцінка доказів в аудиті та кримінальному процесі: точки дотику з точки зору ШІ 132
- Експертне дослідження шахрайських схем: практичні аспекти для адвокатів 130
-
Бум ШІ-музики: як українці генерують пісні та який із цього прибуток
Технології 11916
-
У Литві частину допомоги, що була призначена для українців, надали росіянам та білорусам
Бізнес 7154
-
BLUETTI представляє Apex 300: електростанція для дому, автофургонів та автономного життя
Новини компаній 6424
-
Кухонний чекап: що насправді небезпечно в посуді і як це впливає на мозок, IQ і гормони
Життя 4727
-
Тренд на вертикальні серіали: українська Holywater заробляє на них мільйони. Як це працює
Технології 4404